Šiame puslapyje aprašomi kliento pažinimo, pinigų plovimo prevencijos, terorizmo finansavimo prevencijos ir atitikties tikrinimo principai, taikomi CNCredit Financial Institution.
Ši AML / KYC deklaracija paaiškina, kad CNCredit Financial Institution gali prašyti papildomos informacijos ir dokumentų tam, kad nustatytų klientą, teisėtą atstovą, tikruosius naudos gavėjus, verslo santykių tikslą, lėšų kilmę ir garantuojamą sandorį ar prievolę.
Pareiškėjas patvirtina, kad pateiks teisingus, išsamius ir aktualius duomenis apie įmonę, teisėtą atstovą, akcininkų struktūrą, kontrolės struktūrą, tikruosius naudos gavėjus, garantijos gavėją ir prašymo tikslą. CNCredit pasilieka teisę prašyti papildomų pagrindžiančių dokumentų ir atlikti atitikties patikras.
Pareiškėjas pareiškia, kad nedelsdamas informuos CNCredit, jei pareiškėjas, teisėtas atstovas, tikrieji naudos gavėjai arba asmenys, tiesiogiai ar netiesiogiai kontroliuojantys įmonę, yra politiškai pažeidžiami asmenys (PEP), su jais susiję asmenys ar asmenys, įtraukti į sankcijų sąrašus. Pareiškėjas taip pat pareiškia, kad lėšos, veikla ir garantuojamas sandoris nėra susiję su pinigų plovimu, terorizmo finansavimu, ginklų platinimu, tarptautinių sankcijų vengimu ar kita neteisėta veikla.
Atsižvelgdamas į prašymo pobūdį, CNCredit gali prašyti dokumentų apie lėšų kilmę, turto kilmę, pagrindinę sutartį, procedūros dokumentaciją, nuosavybės struktūrą, finansines ataskaitas, svarbius išrašus, licencijas, leidimus ar kitus rizikos analizei būtinus dokumentus.
CNCredit gali atsisakyti, atidėti arba sustabdyti garantijos nagrinėjimą ir išdavimą, jei pateikti duomenys yra nepakankami, prieštaringi ar neatitinka reikalavimų, jei kyla įtarimų dėl tikrosios šalių tapatybės, tikrųjų naudos gavėjų ar operacijos tikslo, arba jei egzistuoja AML / CFT / sankcijų rizikos, nesuderinamos su vidaus politika ir taikytinu teisiniu reguliavimu.
Sutartinių santykių metu klientas įsipareigoja nedelsdamas informuoti CNCredit apie bet kokius svarbius pasikeitimus, susijusius su įmonės duomenimis, teisėtu atstovu, tikraisiais naudos gavėjais, susijusiomis jurisdikcijomis, sutarties dalyku, lėšų kilme ar kitais rizikos profilį galinčiais paveikti elementais.
