Sellel lehel kirjeldatakse kliendi tundmise, rahapesu tõkestamise, terrorismi rahastamise tõkestamise ja vastavuskontrolli põhimõtteid, mida CNCredit Financial Institution kohaldab.
Käesolev AML / KYC deklaratsioon selgitab, et CNCredit Financial Institution võib küsida lisateavet ja dokumente kliendi, seadusliku esindaja, tegelike kasusaajate, ärisuhte eesmärgi, rahaliste vahendite päritolu ning garanteeritava tehingu või kohustuse tuvastamiseks.
Taotleja kinnitab, et esitab õiged, täielikud ja ajakohased andmed ettevõtte, seadusliku esindaja, osaluse, kontrollistruktuuri, tegelike kasusaajate, garantii saaja ja taotluse eesmärgi kohta. CNCredit jätab endale õiguse nõuda täiendavaid tõendavaid dokumente ja teha vastavuskontrolle.
Taotleja deklareerib, et teavitab CNCrediti viivitamata, kui taotleja, seaduslik esindaja, tegelikud kasusaajad või isikud, kes kontrollivad ettevõtet otseselt või kaudselt, on poliitiliselt eksponeeritud isikud (PEP), nendega seotud isikud või sanktsiooninimekirjades olevad isikud. Taotleja deklareerib samuti, et rahalised vahendid, tegevus ja garanteeritav tehing ei ole seotud rahapesu, terrorismi rahastamise, relvade leviku, rahvusvahelistest sanktsioonidest kõrvalehoidmise ega muu ebaseadusliku tegevusega.
Sõltuvalt taotluse olemusest võib CNCredit nõuda dokumente rahaliste vahendite päritolu, varade päritolu, aluslepingu, menetluse dokumentatsiooni, omandistruktuuri, majandusaasta aruannete, asjakohaste väljavõtete, litsentside, lubade või muude riskianalüüsiks vajalike dokumentide kohta.
CNCredit võib keelduda, edasi lükata või peatada garantii analüüsi ja väljastamise, kui esitatud andmed on ebapiisavad, vastuolulised või mittevastavad, kui esineb kahtlus poolte, tegelike kasusaajate või tehingu eesmärgi tegeliku identiteedi suhtes või kui esinevad AML / CFT / sanktsiooniriskid, mis ei ole kooskõlas sise-eeskirjade ja kohaldatava õigusraamistikuga.
Lepingulise suhte kestel kohustub klient teavitama CNCrediti viivitamata kõigist olulistest muudatustest, mis puudutavad ettevõtte andmeid, seaduslikku esindajat, tegelikke kasusaajaid, seotud jurisdiktsioone, lepingu eset, rahaliste vahendite päritolu või muid riskiprofiili mõjutavaid asjaolusid.
